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蓝月亮料精选资料免费 牛散坐庄却倒亏4亿!“惯犯”朱康军又被罚

2019-12-16 10:53

  牛散坐庄却倒亏4亿!“惯犯”朱康军又被罚,内情营业、违规代持…罚单已吃一箩筐

  长平

  证监会网站近日吐露一则罚单,事涉自然人朱康军几年前的一首市场操纵走为。证监会认定,朱康军限制行使74个证券账户操纵A股上市公司神开股份(002278.SZ)股价,据此,证监会对朱康军处以300万元的罚款。

  值得仔细的,这首股价操纵案中,朱康军不光分文未赚,逆而巨亏约4.3亿元。

  原料表现,朱康军可谓资本市场的一个“惯犯”,此前就因操纵股市、内情营业,找人代持股份却不如实吐露等众栽作恶违规走为,被证监会和地方证监局众次责罚,可谓屡罚屡犯。

  荟萃资金上风和持股上风 一度垄断神开股份近1/4流通筹码

  证监会吐露的走政责罚决定书表现,自然人朱康军共计限制行使“鲁证期货股份有限公司—鲁证汇泉万泰利群资产管理计划”“上海喜欢建信托有限责任公司-喜欢建民生天雷1号证券投资荟萃资金信托计划”“上海喜欢建信托有限责任公司-喜欢建民生天雷2号证券投资荟萃资金信托计划”“上海喜欢建信托有限责任公司-喜欢建信托晨辉3号证券投资荟萃资金信托计划”“中信盈时资产管理有限公司-中信盈时君隆1号资产管理计划”及“蔡某领”等74个证券账户(以下简称账户组)进走股票营业,在案证据表现,账户组营业决策由朱康军完善,其他人按照朱康军指使进走资金划转。

  证监会认定,2016年10月14日至2017年4月19日期间,朱康军限制行使账户组荟萃资金上风、持股上风不息营业“神开股份”,并在本身实际限制的账户之间进走营业,影响“神开股份”营业价格、营业量。

  走政责罚决定书表现,2016年10月14日至2017年4月19日,朱康军限制账户组,以大宗营业和荟萃竞价营业手段买入“神开股份”1.96亿股,买入金额33.78亿元。其中,以大宗营业手段买入“神开股份”1416.88万股,买入金额2.65亿元;以荟萃竞价营业手段买入“神开股份”1.82亿股,买入金额31.14亿元。以荟萃竞价营业手段卖出“神开股份”1.77亿股,卖出金额27.51亿元。

  总的来望蓝月亮料精选资料免费,2016年10月14日至2017年4月19日期间蓝月亮料精选资料免费,在“神开股份”126个营业日内蓝月亮料精选资料免费,朱康军限制的账户组持股数目占“神开股份”流通股本比例(以下简称持股比例)在10%以上的有96个营业日,占总营业日的76.19%;持股比例在20%以上的有60个营业日,占总营业日的47.62%。2017年4月6日,账户组持股比例达到最高的24.45%(注:这意味着在这一营业日朱康军账户组垄断了神开股份将近1/4的流通筹码)。

  限制的账户组买入额曾超竞价成交量的7成

  陪同荟萃资金上风和持股上风而来的,是朱康军限制的账户组不息营业“神开股份”的走为,在一些营业日,朱康军限制的账户组买入额(或卖出额)垄断了神开股份折半以上竞价成交量,最高时占比甚至超过7成。

  经证监会查明,在上述126个营业日中,朱康军限制的账户组有120个营业日营业“神开股份”,其中,1个营业日存在大宗营业,通盘120个营业日均存在荟萃竞价营业。在荟萃竞价营业中,账户组买入成交量占当日该股市场竞价成交量的比例(以下简称买入成交占比)超过10%的有81个营业日,占总营业日的64.29%;买入成交占比超过20%的有61个营业日,占总营业日的48.41%;买入成交占比超过30%的有35个营业日,占总营业日的27.78%;买入成交占比超过40%的有17个营业日,占总营业日的13.49%;买入成交占比超过50%的有5个营业日,占总营业日的3.97%。2017年1月26日,账户组买入成交占比达到最高的71.07%。

  在荟萃竞价营业中,账户组卖出成交量占当日该股市场竞价成交量的比例(以下简称卖出成交占比)超过10%的有57个营业日,占总营业日的45.24%;卖出成交占比超过20%的有36个营业日,占总营业日的28.57%;卖出成交占比超过30%的有19个营业日,占总营业日的15.08%;卖出成交占比超过40%的有13个营业日,占总营业日的10.32%;卖出成交占比超过50%的有6个营业日,占总营业日的4.76%。2017年4月13日,账户组卖出成交占比达到最高的70.37%。

  账户组的主要操作手段为,在盘中某暂时段,分众笔以高价不息申报买入“神开股份”,拉仰“神开股份”股价,且申报量清晰放大,营业变态性特出。

  比如2016年10月14日,账户组申报买入“神开股份”507.5,4万股,成交420.25万股,买入申报量和买入成交量均市场排名第一。账户组大片面买入发生在当日下昼,即13:07:34至13:18:47,账户组分20笔申报买入391.33万股,申报买入金额6436.94万元,其中以涨停价16.52元申报买入10笔共计317.3,3万股。20笔买入申报中13笔买入申报价格高于申报前卖方第一档价格,7笔买入申报价格高于申报前市场最新成交价。上述20笔买入申报成交304.03万股,成交金额5008.76万元。期间“神开股份”股价由16.03元升至16.52元,涨幅3.06%。

  结相符神开股份当天的K线图,能够发现,上述申报恰巧对答当天午后股价拉涨停阶段,这些变态的高价申报单,答是导致股价盘中急拉,并迅速冲上涨停的主要力量。

  此表,朱康军还在本身实际限制的账户之间进走营业。

  证监会认定,在上述126个营业日中,朱康军限制的账户组买入“神开股份”申报与卖出“神开股份”申报之间存在成友谊况的有82个营业日,占总营业日的65.08%。账户组买入申报与卖出申报之间累计成交3697.92万股,别离占账户组竞价买入成交量(1.82亿股)、竞价卖出成交量(1.77亿股)的20.30%、20.84%。账户组买入申报与卖出申报之间成交量占当日该股市场竞价成交量的比例(以下简称自成交占比)超过10%的有24个营业日,占总营业日的19.05%;自成交占比超过20%的有4个营业日,占总营业日的3.17%。2017年1月26日,账户组自成交占比达到最高的31.66%。

  总的来望,上述期间,朱康军限制的账户组营业“神开股份”并异国赚到钱,还累计折本约4.3亿元。之因而会折本,结相符期间的股价走势,或原由神开股份股价永远横盘后,自2017年4月13日最先股价忽然崩跌,并不息几天跌停。

  最后证监会按照《证券法》第二百零三条的规定,对朱康军处以300万元的罚款。

  屡罚屡犯!朱康军曾众次被证监会和地方证监局责罚

  值得仔细的是,朱康军并非第一次领到罚单,而是资本市场的“惯犯”。

  在此之前,围绕朱康军,证监会曾开出一个金额过亿的巨额罚单。

  详细情况是,因朱康军操纵“铁岭新城”“复兴商业”股票,2017年4月,证监会开出罚单,没收朱康军作恶所得2.68亿元,并处以2.68亿元罚款,相符计罚没约5.3亿元。

  证监会那时指,朱康军实际限制49个他人账户来操纵股价。对于此罚单,朱康军还一度挑出走政复议,声称因望好“铁岭新城”“复兴商业”的投资价值及其他稀奇安排,经历限制行使众个账户营业“铁岭新城”“复兴商业”,并不存在经历不息营业或在实际限制的账户间营业影响证券营业价与量赚钱的主不都雅有意,责罚决定未考虑申请人营业股票的主不都雅因素,答当予以撤销。

  在考虑朱康军作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平的基础上,最后证监会认为,作出《走政责罚决定书》〔2017〕39号,认定原形晓畅,证据实在,法律适用实在,决定维持对申请人朱康军作出的走政责罚。

  除了众次操纵股价,朱康军还起码两次卷入内情营业。

  2016年4月,广东证监局对朱康军开出罚单,因朱康军内情营业彼时的上市公司博元投资的股票。广东证监局查明,朱康军因做事营业有关与内情新闻知恋人李某某意识,在内情新闻敏感期内,朱康军与李某某电话通讯说相符频频并有见面接触,从2014年11月28日至12月23日(股票停牌日)期间,朱康军行使上述15个证券账户累计买入“博元投资”股票3706.08万股,成交金额3.25亿元。截至2015年5月14日(股票憩息营业前末了营业日),在内情新闻敏感期内累计买入的3706.08万股中,已卖出3706.07万股,未卖出仅100股,相符计折本1.09亿元。广东证监局对朱康军超比例持股未吐露的作恶走为处以警告,并处30万元罚款,对朱康军内情营业走为处以罚款60万元,相符计罚款90万元。

  2018年4月,广东证监局再对朱康军开出一则罚单,事涉朱康军内情营业超华科技股票,对朱康军处以60万元罚款。

  此表,按照证监会今年10月吐露的一则罚单,朱康军还存在找人代持,但未如实吐露的情形。

  证监会查明,神开股份2015年年度通知表现,第一大股东为上海业祥投资管理有限公司(以下简称业祥投资),业祥投资持有神开股份13.07%的股份。

  2016年10月14日,君隆资产行为新闻吐露做事人,吐露《上海神开石油化工装备股份有限公司详式权好转折通知书》(以下简称《详式权好转折通知书》),称其经历收购业祥投资股权,间接持有神开股份13.07%的股份。君隆资产吐露,其股东为王某炳、但某波、沈某三人,三人别离持有君隆资产40%、30%、30%的股权,三人造君隆资产的共同实际限制人,其中王某炳为君隆资产控股股东。

  不过,实际情况是,王某炳持有的君隆资产40%股权系替朱康军代持。原由上述违规走为,证监会对君隆资产给予警告,并处以50万元的罚款;对朱康军给予警告,并处以60万元的罚款。

本文转载自公众号阿里巴巴中间件,原作者王思轩,原标题《阿里巴巴架构师:十问业务中台和我的答案》。经亿欧编辑,供行业人士参考。

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